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2019年基金從業《證券投資基金》備考練習(14)

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  點擊查看:2019年基金從業《證券投資基金》備考練習匯總

  1.下列人中,不符合參與證券從業人員考試資格條件的是()。

  A.甲某,年滿 20 周歲,本科文化大專文化

  B.乙某,年滿 18 周歲,

  C.丙某,年滿 20 周歲,初中文化

  D.丁某,年滿 20 周歲,高中文化

  C。[解析]《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定,參加資格考試的人員,應當年滿 18 周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故 C 項的丙某證券從業考試真題不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。

  2.下列從業人員的執業行為中,錯誤的是()。

  A.應保守所在機構的商業秘密義務結束

  B.離開所在機構后,保密

  C.應保守客戶的個人隱私

  D.應保守客戶的商業秘密

  B。[解析]證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,對客戶服務結束或者離開所在機構后,仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故 B 項說法錯誤。

  3.非法設立期貨公司或其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于 20 萬元的,應當處以()罰款。

  A.20 萬元以上 100 萬元以下

  C.25 萬元以上 120 萬元以下

  B.15 萬元以上 120 萬元以下

  D.20 萬元以上 120 萬元以下

  A。[解析]《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定,非法設立期貨公司或其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的,處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處 l 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

  4.不適用《中華人民共和國證券法》的是()。

  A.A 股

  C.H 股和 B 股

  B.B 股

  D.H 股

  D。[解析]《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。故 D 項正確。

  5.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”,實際控制證券公司()以上的股份,應事先報告證券公司,由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

  A.10%

  C.1%

  B.3%

  D.5%

  D。[解析]《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定,任何單位或者個人有下列情形之一的,應當事先告知證券公司,由證券公司報國務院證券監督管理機構批準:(1)認購或者受讓證券公司的股權后,其持股比例達到證券公司注冊資本的 5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式,實際控制證券公司 5%以上的股權。

  6.下列關于發布證券研究報告的說法中,錯誤的是()。

  A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則,避免使用夸大、誘導性的標題或者用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證證券從業資格考試時間

  B.對證券及證券相關產品提出投資評級的,應當披露所使用的投資評級分類及其含義

  C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度,采用嚴謹的研究方法和分析邏輯,基于合理的數據基礎和事實依據,審慎提出研究結論

  D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前,可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認,同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論

  D。[解析]《發布證券研究報告執業規范》第十八條規定,證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前,可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認,但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。故 D 項說法錯誤。

  7.《證券發行與承銷管理辦法》屬于()層級。

  A.法律

  C.部門規章及規范性文件

  B.行政法規

  D.自律性規則

  C。[解析]部門規章及規范性文件具體包括《證券發行與承銷管理辦法》 首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》 上市公司信息披露管理辦法》 證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》等。

  8.下列未公開信息中,不屬于內幕信息的是()。

  A.公司分配股利的計劃

  B.公司增資的計劃

  C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

  D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%證券從業資格證好考嗎

  D。[解析]《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定,下列信息皆屬內幕信息:(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的 30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故 D 項說法錯誤。

  9.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為)。

  A.證券投資顧問

  C.證券咨詢師

  B.證券經紀人

  D.證券分析師

  D。[解析]證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員,申請注冊登記為證券分析師。

  10.證券發行與交易的“三公原則”是指()。

  A.公正、公平、公開

  C.公共、公平、公開

  B.公信、公平、公開

  D.公正、公信、公平

  A。[解析]《中華人民共和國證券法》第三條規定,證券的發行、交易活動,必須實行公開、公平、公正的原則。

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