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2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習(1)

來源:考試吧 2019-06-14 15:18:13 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習(1),更多證券從業資格考試模擬試題請訪問考試吧證券從業資格考試網,或微信搜索“萬題庫證券從業資格考試”!

  點擊查看:2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習匯總

  1、證券的清算和交收統稱為()

  A.證券結算

  B.證券清算

  C.證券交收

  D.證券委托

  正確答案是:A,

  解析

  證券的清算和交收統稱為證券結算。

  2、 場內市場在固定場所進行交易活動,一般指的是()

  A.證券交易所

  B.證券公司

  C.店頭交易

  D.柜頭市場

  正確答案是:A,

  解析

  場內交易市場,又稱證券交易所市場或集中交易市場,是指由證券交易所組織的集中交易市場。

  3、由于金融機構的經營活動的不完全透明性,在其不爆發金融危機時,可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有()。

  A.隱蔽性

  B.擴散性

  C.不確定性

  D.周期性

  正確答案是:A,

  解析

  金融風險的隱蔽性指由于金融機構的經營活動的不完全透明性,在其不爆發金融危機時,可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

  4、OTC市場又稱為()。

  A.全國中小企業股份轉讓系統

  B.交易所市場

  C.場外交易市場

  D.集中交易市場

  正確答案是:C,

  解析

  場外交易市場,即OTC市場,又稱為柜臺交易市場或店頭市場。

  5、通過證券從業資格考試后,( )沒從事證券行業,中國證券業協會注銷從業資格。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  正確答案是:C,

  解析

  取得執業證書的人員,連續3年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書。

  6、資產證券化根據資產證券化的地域分類,可以分為境內資產證券化和()

  A.境外資產證券化

  B.離岸資產證券化

  C.國外資產證券化

  D.國際資產證券化

  正確答案是:B,

  解析

  資產證券化根據資產證券化的地域分類,可以分為境內資產證券化和離岸資產證券化。

  7、《中華人民共和國證券投資基金法》規定,基金財產不能運用于()。

  A.已上市交易的股票

  B.可在場外交易的股票

  C.已上市交易的債券

  D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種

  正確答案是:B,

  解析

  《中 華人民共和國證券投資基金法》規定,基金財產應當用于下列投資:第一,上市交易的股票、債券;第二,國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。因此,證 券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前,我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司 債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

  8、上證綜合指數以股票( )為權數,按加權平均法計算 。

  A.流通股數

  B.市值

  C.發行數

  D.面值

  正確答案是:C,

  解析

  上證綜合指數。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數,它以1990年12月19日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發行量為權數,按加權平均法計算。

  9、證券交易所的組織形式中,不以營利為目的的是()。

  A.公司制

  B.會員制

  C.審批制

  D.許可制

  正確答案是:B,

  解析

  會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監察委員會。

  10、1988年以前,我國國債采用()方式發行。

  A.通過商業銀行銷售

  B.銀行管理部門

  C.行政分配

  D.承購包銷

  正確答案是:C,

  解析

  1988年以前,我國國債發行采用行政分配方式

  11、金融市場的基本功能是()。

  A.貨幣資金融通功能

  B.資源配置功能

  C.經濟調節功能

  D.定價功能

  正確答案是:A,

  解析

  金融市場的基本功能是貨幣資金融通功能

  12、上海證券交易所成立的時間是()。

  A.1992年10月

  B.1990年11月

  C.1993年12月

  D.1986年7月

  正確答案是:B,

  解析

  1990年11月和1991年4月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

  13、()與資本市場、貨幣市場、保險市場一起構成了現代金融市場。

  A.股票市場

  B.黃金市場

  C.信托市場

  D.融資租賃市場

  正確答案是:C,

  解析

  信托市場與資本市場、貨幣市場、保險市場一起構成了現代金融市場。

  14、我國在國際市場已發行的中長期金融債券的最短期限為()。

  A.5年

  B.10年

  C.8年

  D.12年

  正確答案是:A,

  解析

  我國在國際市場已發行的中長期金融債券的最短期限為5年。

  15、指數基金比較適合于下列()的資金投資。

  A.社會閑資

  B.對沖基金

  C.激進的投資者

  D.社保基金

  正確答案是:D,

  解析

  由于指數基金收益率的穩定性,投資的分散性以及高流動性,特別適合于社保基金等數額較大、風險承受能力較低的資金投資。

  16、 中國證券業協會是()。

  A.事業單位法人

  B.公司法人

  C.社會團體法人

  D.企業法人

  正確答案是:C,

  解析

  中國證券業協會正式成立于1991年8月28日,是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織,是社會團體法人。

  17、相對其他類型的金融風險而言,()的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

  A.市場風險

  B.匯率風險

  C.購買力風險

  D.利率風險

  正確答案是:A,

  解析

  市 場風險具有以下特點:(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發生頻繁,是各個經濟主體所面臨的最主要的 基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言,市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

  18、( )是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

  A.社會公眾股

  B.法人股

  C.外資股

  D.國家股

  正確答案是:B,

  解析

  在我國,按投資主體的不同性質,將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中,法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

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