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2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習(3)

來源:考試吧 2019-06-14 15:35:39 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習(3),更多證券從業資格考試模擬試題請訪問考試吧證券從業資格考試網,或微信搜索“萬題庫證券從業資格考試”!

  點擊查看:2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習匯總

  1、基金從設立到終止要支付一定的費用,它們包括()等。

  I 基金管理費

  II 基金托管費

  III 基金信息披露費用

  IV基金交易費用

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D,

  解析

  基金從設立到終止要支付一定的費用,它們包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費、基金銷售服務費等。

  2、普通股股東的權利( )。

  Ⅰ公司重大決策參與權

  Ⅱ公司資產收益權和剩余資產分配權

  Ⅲ查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告等

  Ⅳ 股東持有的股份可依法轉讓

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

  C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  正確答案是:D,

  解析

  按 照《中華人民共和國公司法》的規定,公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。(1)公司重大決策參與權。股東基于股票的持有而享有股 東權,這是一種綜合權利,其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東,行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。 (2)公司資產收益權和剩余資產分配權。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產分配權,這一權利直接體現了其在經濟利益上的要求。這一要求又可以表現為兩個 方面:一是普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利,但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;二是普通股票股東在股份公司解散清算時,有權要 求取得公司的剩余資產。(3)其他權利。

  3、銀行業金融機構包括()。

  Ⅰ 商業銀行

  Ⅱ 農村信用合作社

  Ⅲ 城市信用合作社

  Ⅳ 政策性銀行

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正確答案是:C,

  解析

  銀行業金融機構包括商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。包括政策性銀行

  4、一般來講,債券因具有固定的(),因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩定

  I 票面利率

  II 收益率

  III 期限

  IV 投資回報

  A.I、II

  B.I、III

  C.II、III

  D.III、IV

  正確答案是:B,

  解析

  一般來講,債券因具有固定的票面利率和期限,因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩定。

  5、企業債券不得用于()。

  Ⅰ.房地產買賣

  Ⅱ.企業生產經營

  Ⅲ. 股票買賣

  Ⅳ.期貨交易

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案是:B,

  解析

  企業債券不得用于房地產買賣、股票買賣、期貨交易等與本企業生產經營無關的風險性投資

  6、國際債券的投資者,主要有( )

  I 各國政府

  II 銀行或其他金融機構

  III 各種基金會

  IV 工商財團和自然人

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:B,

  解析

  國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

  7、會計師事務所申請證券資格,應當具備的條件包括()

  I 持有不少于50%股權的股東,或半數以上合伙人最近在本機構連續執業3年以上

  II 在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰、自處罰決定生效之日起提出申請之日止已滿3年

  III 因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

  IV 申請證券資格過程中,因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的,自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

  A.I、II

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.III、IV

  正確答案是:A,

  解析

  會 計師事務所申請證券資格,應當具備下列條件:(1)依法成立3年以上。(2)質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行,執業質量和職業道德良好。(3) 注冊會計師不少于80人,其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人,上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于 35人。(4)有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元,合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元。(5)會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計 職業風險基金之和不少于600萬元。(6)上一年度審計業務收入不少于1600萬元。(7)持有不少于50%股權的股東,或半數以上合伙人最近在本機構連 續執業3年以上。

  (8)不存在下列情形之一:在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰,自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不 正當手段取得證券資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中,因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批 準的,自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

  8、從數量角度看,證券買賣委托包括( )

  I 市價委托

  II 限價委托

  III 整數委托

  IV 零數委托

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.II、IV

  正確答案是:B,

  解析

  根據委托交易的數量,委托可以分為整數委托和零數委托。前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或其整數倍;后者是指客戶委托買賣證券的數量不足1個交易單位的情況。

  9、關于普通股票股東的義務描述正確的是( )

  I 公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的,應當依法承擔賠償責任

  II 公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

  III 公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益

  IV 公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

  正確答案是:C,

  解析

  上述都是普通股票股東的義務。

  10、賦予股東優先認股權的主要目的是( )

  I 保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

  II 保護原流通股股東的利益和持股價值

  III 確保公司股份能足額認購

  IV 增加公司的募集資金

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:A,

  解析

  賦予股東優先認股權的主要目的有(1)保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例 (2)保護原流通股股東的利益和持股價值

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